Ar daļēju ekonomikas regulējumu, kad ir nepilnīga konkurence, ir nepieciešams ieviest ierobežojumus valūtas darījumiem. Centrālā saikne šajā regulatīvajā sistēmā ir iestādes, kas spēlē ārvalstu valūtas kontroles aģentu lomu.
Valūtas kontrole parasti tiek ieviesta tajās valstīs, kur valūtai nav brīvi konvertējama statusa. Šajos apstākļos ārvalstu valūtas līdzekļu pirkšanas un pārdošanas darījumu regulēšana, kā arī kontrole pār valūtas kustību pāri valsts robežai kļūst īpaši svarīga. Valdība parasti ietekmē likumdošanas metodes savu ietekmi uz valūtas tirgu.
Organizāciju, kas veic valūtas kontroles funkcijas, sarakstu regulē Federālais likums “Par valūtas regulēšanu un valūtas kontroli”. Valūtas kontrole nozīmē īpašu pasākumu sistēmu, kuru valsts veic, lai ievērotu noteikumus, veicot valūtas darījumus.
Kontroles pamats ir pilsoņu tiesību ierobežot pirkt ārvalstu valūtu ierobežošana, kā arī nerezidentu iespējas iegūt vietējo valūtu. Šāda sistēma ir nepieciešama, lai novērstu iespējamo kapitāla aizplūšanu. Ārvalstu valūtas kontrole parasti tiek ieviesta valstīs ar daļēji regulētām valūtām. Valstīm ar stabilu ekonomiku nav steidzamas nepieciešamības pēc ārvalstu valūtas kontroles.
Valūtas kontroles aģenti Krievijas Federācijas teritorijā ir pilnvarotas bankas, kas ir pakļautas Krievijas Federācijas Centrālajai bankai; Vnesheconombank; muitas un nodokļu iestādes; profesionāli un regulāri vērtspapīru tirgus dalībnieki (ieskaitot reģistra turētājus). Šīs vienības atšķiras no valūtas kontroles iestādēm ar to, ka tās nevar piemērot soda pasākumus pret tiem tirgus dalībniekiem, kuri pārkāpj valūtas likumdošanu. Valūtas kontroles aģenta statuss nedod iestādei tiesības pieprasīt konstatēto pārkāpumu novēršanu.
Aģentu funkcijas ietver valūtas darījumu atbilstības pakāpes pārbaudi spēkā esošajiem tiesību aktiem; grāmatvedības un pārskatu pārbaude valūtas darījumu jomā; ar ārvalstu valūtas kontu uzturēšanu saistītās dokumentācijas pārbaude.
Valūtas kontroles aģentiem nekavējoties jāsniedz pārvaldes iestādēm informācija par viņu darbībām, kas saistītas ar valūtas darījumiem. Šo iestāžu pienākumos ietilpst arī oficiālo, komerciālo un banku noslēpumu ievērošana, kuriem piekļuvi viņi saņem saistībā ar savas darbības veikšanu.
Gadījumā, ja valūtas kontroles aģenti savas darbības laikā atklāj likumā noteikto noteikumu pārkāpumus, viņi nosūta attiecīgo informāciju valūtas kontroles struktūrai, kurai ir tiesības piemērot pārkāpējam sankcijas. Šāda informācija ietver datus par fizisku vai juridisku personu; pārkāpuma apraksts; norāde uz pārkāpto tiesību aktu; nelikumīgā darījuma summa.
Organizācijas, kas darbojas kā ārvalstu valūtas kontroles aģenti, savā darbībā iziet no neapstrīdamās ekonomisko pasākumu prioritātes, īstenojot valsts politiku sarežģītajā un atbildīgajā valūtas regulēšanas jomā. Šādai darbībai būtu jāizslēdz nevajadzīga valsts struktūru iejaukšanās valūtas regulēšanas jautājumā.
Galvenā saikne ārvalstu valūtas darījumu regulēšanas sistēmā Krievijas Federācijā ir pilnvarotās bankas. Šīm iestādēm ir tiesības uz monopola darījumu sertificēšanu, kuras veic citas bankas un valūtas tirgus dalībnieki.
Šādas bankas kā ārvalstu valūtas kontroles aģenti pārbauda atļaujas un īpašas licences, kas tām dod tiesības veikt operācijas ar ārvalstu valūtu, kā arī kontrolē pienākumu izpildi pārdot ārvalstu valūtas līdzekļus, kas saņemti no eksporta operācijām.
Šo tirgus dalībnieku statuss dod viņiem ne tikai tiesības pašiem veikt valūtas darījumus, bet arī paredz pienākumu uzturēt pilnvērtīgu valūtas kontroli, tostarp pārbaudīt eksporta-importa darījumus un pareizu ieņēmumu pārskaitīšanu uz tranzīta kontiem.
Nepieciešamība pēc valūtas kontroles aģentu institūcijas ir saistīta ar faktu, ka, ieviešot stingrus valūtas regulēšanas noteikumus, rodas “melnais tirgus”, kur valūtas maiņa notiek, pārkāpjot likumu. Šādu nelikumīgu darījumu rezultāts ir situācija, kad reālais valūtas kurss krasi atšķiras no valsts noteiktā. Valdības aģentūru un valūtas kontroles aģentu sistēmas klātbūtne ļauj ierobežot valūtas maiņas ēnu tirgu.
